澳大利亚市场违规罚款限额升至百万
时间: 2008-03-27 | 文章来源: 澳大利亚证券交易所

澳大利亚证券交易所(ASX Ltd.)表示,将把对市场违规行为的最高罚款限额从250,000澳元提升至100万澳元。

澳大利亚证券交易所近数月来因加强交易监管条例而承受压力,此前该交易所担心对冲基金的捕食交易(predatory trading)和卖空行为增大市场的波动性。

澳大利亚证券交易所在一份声明中表示,新的监管条例和上诉管理条例规则将从3月31日起实行。

澳大利亚证券交易所表示,较小的违规行为将应用新的违规处理程序,一概处以2,000澳元的罚款,对严重的违规行为的罚款最高额将增至100万澳元。

新的规则中新设了一条对所有规章和申诉程序的指导,还建立了纪律审裁小组,将澳大利亚证券交易所、澳大利亚结算所(Australian Clearing House)、ASX清算公司的(ASX Settlement and Transfer Corporation)的审裁小组与现有的SFE商业和市场行为委员会(SFE Business Conduct and Market Practices Committees)合整为一。

澳大利亚证券交易所和期货交易所SFE在2006年7月合并。

公司监管机构澳大利亚证券和投资委员会(Australian Securities and Investment Commission)在3月早些时候表示已展开调查,此前该委员会对一些受虚假传言和对冲基金捕食交易冲击的公司表示关注。

 

 

 

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(rainie)

 

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